Resumen Ejecutivo

Guía de Normatividad ALA/CFT (Anti-Lavado de Activos y Contra-Financiación del Terrorismo) - Sector Notarial es una regulación emitida por Superintendencia de Notariado y Registro (SNR) que establece las obligaciones de cumplimiento para el sector notarial.

Puntos Clave:

• Entidades Obligadas: Notarios
• Sistema Requerido: SIPLAFT (Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)-FPADM (Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva) (Sistema Integral para la Prevención y Control de LA/FT (Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) y FPADM)
• Reportes Principales: ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas): Inmediato., Ausencia de ROS: Trimestral.
• Jurisdicción: Colombia

Instruye a los notarios sobre la implementación de un sistema SIPLAFT-FPADM y la obligación de reportar operaciones notariales y sospechosas a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero) para prevenir la utilización del sector en actividades ilícitas.

Sector Vigilado por la Superintendencia de Notariado y Registro

¿Qué normas los regula?

• Instrucción Administrativa No. 17 de octubre de 2016 de la Superintendencia de Notariado y Registro.
• Instrucción Administrativa No. 08 de abril de 2017 de la Superintendencia de Notariado y Registro.
• Circular No. 1754 del 25 de abril de 2017. Precisiones para la Prevención y Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo en el Sector Notarial.

¿Quiénes deben aplicar las normas?

Notarios.

¿Cuál es el sistema que deben aplicar?

SIPLAFT-FPADM: Sistema Integral para la Prevención y Control de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

¿Cuáles son los reportes que se deben realizar a la UIAF mediante el SIREL (Sistema de Reportes en Línea) y su periodicidad?

1. Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): Envío inmediato.
2. Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas: Trimestral.
3. Reporte de Operaciones Notariales (RON): Trimestral.
4. Reporte de Ausencia de Operaciones Notariales: Trimestral.

Definiciones Clave

SIPLAFT: Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

FPADM: Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas

UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero

LA/FT: Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

ALA/CFT: Anti-Lavado de Activos y Contra-Financiación del Terrorismo

Preguntas Frecuentes

¿Quién debe cumplir con esta regulación?

Notarios.

¿Cuál es la periodicidad de los reportes?

Los reportes principales deben enviarse según los plazos establecidos: ROS de forma inmediata, otros reportes según la periodicidad específica de cada tipo.

¿Dónde se envían los reportes?

Los reportes se envían a través del Sistema de Reportes en Línea (SIREL) de la UIAF.

¿Qué pasa si no cumplo?

El incumplimiento puede resultar en sanciones administrativas, multas y otras medidas correctivas por parte de la autoridad supervisora.

Recursos Relacionados

Documentos Normativos

• Instrucción Administrativa No. 17 de 2016 (SNR)
• Instrucción Administrativa No. 08 de 2017 (SNR)
• Circular No. 1754 de 2017 (SNR)

Enlaces Útiles

• UIAF - Unidad de Información y Análisis Financiero
• Superintendencia de Notariado y Registro (SNR)
• [Guías de Cumplimiento Sectorial]